3月13日自业内获悉，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司近日联合下发通知，就开展2023年证券公司投资者教育评估工作相关事项进行了通告，并下发了自评表，评估期间为2022年4月1日至2023年3月31日。
券商需从六个维度自评
具体来看，券商要从投教工作基本要求、投教工作管理体系、投教日常工作、参与或配合上述单位开展投教工作情况、加分项目、被采取自律监管措施情况等六个维度进行自评。
1）投教工作基本要求，满分为10分，主要评估券商投教工作是否做到内容丰富、形式多样化；
2）投教工作管理体系，满分为20分，主要评估券商是否从制度、组织、人员、经费等方面保障投资者教育工作的开展；
3）投教日常工作，满分为40分，主要评估券商是否做到了普及教育与专项教育相结合、主题教育与持续教育相结合；
4）参与或配合四家单位开展投教工作情况，满分为30分，主要评估券商参与或配合四家单位开展投教工作的情况；
5）加分项，最高分为10分，主要评估券商投教工作是否积极主动，具有较典型示范效应；
6）被采取自律监管措施情况，评估券商在评估期内是否被采取相应自律监管措施或纪律处分。
值得一提的是，中国证券业协会等四家单位根据工作要求可通过现场检查、非现场检查等方式，对券商投教工作情况进行核查。核查过程中，如发现券商存在弄虚作假、漏报瞒报等情形的，将依照《证券公司投资者教育工作评估指南》的规定，对相关项目给予加倍扣分。最终评估结果将由中证协定向发送各券商。
去年30家券商被评为A类
据悉，2022年3月，四家单位联合启动了首次证券公司投资者教育评估工作，102家具有证券经纪业务资格的证券公司参与了评估。
2022年7月，四家单位发布了首次券商投教评估结果的情况。102家参评券商中，30家被评为A等，41家被评为B等，31家被评为C、D等，获A等次券商名单在行业内进行了公示，而其他等次结果采取一对一告知的方式进行通知。
从去年的评选情况来看，A等次券商包括：安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券、东莞证券、方正证券、国联证券、国融证券、国泰君安证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华福证券、华泰证券、南京证券、山西证券、申万宏源证券、天风证券、西部证券、西南证券、湘财证券、兴业证券、长江证券、招商证券、中国银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投证券。
据了解，自上一次评估工作以来，多家券商正持续加大投资者教育投入。
聚焦网下投资者培训
近年来，A股市场投资者结构正在发生积极的趋势性变化，中国结算最新数据显示，个人投资者数量已超2亿。作为资本市场的重要中介机构，券商高度重视投资者教育工作，通过建立投教基地等多种形式，帮助个人投资者树立长期、科学的投资理念，并将投教服务和权益保护作为推动共同富裕的发力重点之一。
“券商应高度重视并采取有效措施开展网下投资者培训，需在培训结束后五个工作日内将相关培训情况报送。投教工作开展情况将作为券商投资者教育工作评估内容，中证协将依据新规对券商开展网下投资者教育的情况进行跟踪评估。”中证协表示。
据了解，2022年以来，已有上百家账户因违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》被列入打新限制名单或配售对象黑名单。而在这一背景下，中证协曾在2022年8月下发《关于组织开展网下投资者专项教育宣传工作的通知》，组织券商在2022年年底前，适时组织开展至少为期两个月的网下投资者专项教育宣传活动。
而如今，随网下投资者新规对主体准入及打新要求进一步更新、规范，券商在相关领域的投教表现也再一次被“划重点”。
近年来，资本市场发展日益深化，券商的投教工作在监管部门引导下，其内容与形式也正不断适应新形势、新要求。
中证协数据显示，2021年，证券公司在制作投教产品、举办投教活动、开展投教培训及建设运行投教基地等方面的经费支出达6.07亿元，同比上升10.36%，行业投教经费保障进一步增强。
创新投教
各家券商除了日常积极做好投资者教育保护工作，今年还结合“315”这一特殊时点，组织开展相关投教活动，并积极创新投教形式、丰富投教内容，全方位维护广大投资者合法权益。
、首创证券等均以投教直播活动与投资者进行深入交流；浙商证券、中银证券、红塔证券、太平洋证券等则以专题讲座的形式，深度解读全面注册制的相关内容；浙商证券、红塔证券还通过相关知识竞答活动来增加趣味性，提高投资者参与度，以普及更多全面注册制知识，培育理性投资理念；广发证券通过量身定制小游戏将全面注册制、防非反诈等知识嵌入H5；国融证券则组织全国分支机构开展文艺汇演、沙龙等进行投资者教育保护活动。
同时，在无科技不金融的时代下，如何利用科技赋能投资者教育也应是券商关注的焦点之一。
