最近遇到了好几起股票账户被公安机关冻结的事件,干脆写个文章作一定梳理,以供参考:
一、冻结原因
根据《公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施有关规定》(以下称“查封、冻结规定”),公安机关在办理刑事案件时有权对涉案财物予以查封、冻结,所谓涉案财物是指可用以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的各种财产和物品,包括:(一)犯罪所得及其孳息;(二)用于实施犯罪行为的工具;(三)其他可以证明犯罪行为是否发生以及犯罪情节轻重的财物。
实践中证券账户、资金账户被冻结的原因很多,有涉及操纵市场、内幕交易、配资等原因该账户被视为犯罪工具、犯罪所得被冻结,也有涉及其他犯罪而违法所得在该账户内。
二、冻结期限
冻结存款、汇款、证券交易结算资金、期货保证金等资金,每次冻结6个月,可延长冻结时间,每次延长不超过6个月。如重大、复杂案件,经市一级以上公安机关负责人批准,每次可冻结1年,可延长冻结时间,每次延长不超过1年。
冻结债券、股票、基金份额等证券的期限为2年,可延长冻结时间,每次延长不超过2年。
三、冻结后果
涉及资金账户被冻结,自然是无法自由出入金。涉及证券账户被冻结,无法自由交易证券账户内证券。
不过,根据《查封、冻结规定》34条,由于证券资产价格波动较大,公安机关在送达协助冻结财产通知书的同时,应当书面告知当事人或者有权申请出售、如期受偿或者变现。委托代理人书面申请出售或者变现被冻结的债券、股票、基金份额等财产,不损害国家利益、被害人利益、其他权利人利益,不影响诉讼正常进行的,以及冻结的汇票、本票、支票的有效期即将届满的,经作出冻结决定的县级以上公安机关负责人批准,可以依法在三日以内予以出售或者变现,所得价款应当继续冻结在其对应的银行账户中;
四、救济措施
《查封、冻结规定》51条规定: 当事人和辩护人、诉讼代理人、利害关系人对于公安机关及其侦查人员有下列行为之一的,有权向该机关申诉或者控告:
(一)对与案件无关的财物采取查封、冻结措施的;
(二)明显超出涉案范围查封、冻结财物的;
(三)应当解除查封、冻结不解除的;
(四)贪污、侵占、挪用、私分、调换、抵押、质押以及违反规定使用、处置查封、冻结财物的。
受理申诉或者控告的公安机关应当及时进行调查核实,并在收到申诉、控告之日起三十日以内作出处理决定,书面回复申诉人、控告人。发现公安机关及其侦查人员有上述行为之一的,应当立即纠正。
公安机关限期纠正,下级公安机关应当立即执行。必要时,上级公安机关可以就申诉、控告事项直接作出处理决定。人民检察院对申诉查证属实的,应当通知公安机关予以纠正。
第五十二条 公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施,因违反有关规定导致国家赔偿的,应当承担相应的赔偿责任,并依照《国家赔偿法》的规定向有关责任人员追偿部分或者全部赔偿费用,协助执行的部门和单位不承担赔偿责任。
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