记者 李牧青
2023年11月10日，青岛证监局公告了一项行政监管措施——关于对青岛城投能源股权投资管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定。
内容显示，根据青岛证监局的现场检查，该公司在私募基金管理业务中存在多项违规行为。其中包括管理的私募基金实际出资人超过200人且有不合格投资者，投资决策委员会召开程序不规范，投资决策与实际交易对手方不符，未经投资决策委员会表决即支付居间机构服务费，未对基金划分风险等级，投资者适当性管理不到位，未验证投资者合格资料，未按基金合同约定托管基金财产及履行信息披露义务，以及未严格核查推荐至投资标的公司任职的部分高管人员履历。
青岛证监局据此出具警示函作为监管措施。公司若对此处罚有异议，可在收到决定书后60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，该监管措施仍将执行。
据了解，青岛城投能源股权投资管理有限公司成立于2015年，注册资本1000万元人民币，经营范围为股权投资管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。该公司的大股东为青岛城投城金控股集团有限公司，后者是青岛城投集团的全资子公司。
值得注意的是，青岛城投集团近年来“问题不少”。
2021年10月，青岛城投集团原董事长邢路正被查，此后两年中，包括青岛航空董事长、青岛城投集团原总经理助理卢民在内的多名高管陆续被查，2023年5月，集团副董事长、总经理藏毅杰被查。2023年7月，此前担任青岛市国资委党委书记、主任的李蔚，履新出任青岛城投集团党委书记、董事长。
