日前，据央行贵州省分行公布的行政处罚信息，因与身份不明的客户进行交易等“七宗罪”，交通银行股份有限公司贵州省分行（下称交通银行贵州省分行）被警告，并处罚款199.5万元，5名相关责任人也被警告、罚款。
具体而言，交通银行贵州省分行因超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；未按规定收缴假币；发现假币而不收缴；占压财政资金；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；与身份不明的客户进行交易被罚。
因对上述违法违规事实（部分）负责，成某（时任交通银行贵州省分行公司业务部总经理）、段某苇（时任交通银行贵州省分行国际业务部总经理助理）、付某飞（时任交通银行贵州省分行法律合规部总经理）、黄某（交通银行贵州省分行营运与渠道管理部总经理）、张某倩（时任交通银行贵州省分行公司业务部副总经理）均被警告，并分别罚款2.6万元、2.4万元、2.7万元、2.9万元及2万元。
值得一提的是，此次并非交通银行年内首次被罚。9月28日，因违规发放个人贷款、违规转嫁经营成本，交通银行晋中分行被罚40万元，2名相关责任人被警告。
9月22日，因违规接受地方政府财政担保、未按实际项目进度和资金需求发放贷款、未落实审批条件发放贷款，严重违反审慎经营规则，交通银行赤峰分行被罚90万元。
9月15日，据国家金融监督管理局乌海银保监分局公布的行政处罚信息，因贷款三查不到位，交通银行乌海分行被罚35万元。
