金力泰（300225）收到证监会处罚，股民可发起索赔
2024年1月4日晚间，上海金力泰化工股份有限公司（证券简称：金力泰，证券代码：300225）公告称收到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的《行政 处罚决定书》（沪〔2023〕61号）。证监会决定：对金力泰责令改正，给予警告，并处以二百万元罚款。
经查明，金力泰存在以下违法事实：
应商订立41份黄金采购合同，合同金额总计14.85亿元。贸易标的为1KG/个、Au9999的定制金条。上述业务以贸易为名，实质为资金融通业务，金力泰实业与上游供应商、下游客户签订购销合同，上下游实际均由浙江运发指定，相关物流、资金形成闭环，金力泰实业实际只履行垫资义务，赚取资金使用费。
金力泰未披露参与“黄金贸易业务”的真实情况，将上述“黄金贸易业务” 涉及的相关黄金制品计入存货，不符合《企业会计准则第1号–存货》（财会〔2006〕 3号）第三条、第四条、第五条关于存货的定义和确认条件，涉嫌虚增2021年末存货25,798.96万元，占2021年末归属于上市公司股东净资产的28.32%，导致2021年年度报告存在虚假记载；金力泰将上述业务形成的购销差额计入收入，不符合 《企业会计准则–基本准则（2014）》（财政部令第76号）第十六条关于企业应 当按照“实质重于形式”进行会计核算的要求，以及《企业会计准则第14号–收入》（财会〔2017〕22号）第四条第一款关于收入确认的条件，涉嫌虚增2022年第一季度营业收入1,038.99万元，占2022年第一季度营业收入的6.11%，导致2022年第一季度报告存在虚假记载。
根据《证券法》第八十五条的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
金力泰（300225）股民索赔条件：在2022年4月30日至2023年2月3日之间买入金力泰股票，并且在2023年2月3日收盘时仍持有该股票的投资者可以提出索赔。
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成功案例：
索赔成功案例众多，包括：山西路桥、山东墨龙、抚顺特钢、藏格控股、中安消、银亿股份、宝利国际、三房巷、超华科技、三圣股份、中毅达、新纶新材、延安必康、祥源文化、香溢融通、金花股份、飞乐音响、中兵红箭、欢瑞世纪、圣莱达、济南高新、广东榕泰、辉丰股份、天娱数科、奥瑞德、金正大、海越能源、中潜股份、长园集团、工大高新等等。
需准备的索赔诉讼资料：
1、加盖证券公司营业部印章的证券账户查询确认单及股票交易对账单原件（首次买入该股票至今）；
特别注意：对账单需要有股东姓名、身份证号、证券账户号、资金账号、证券代码、股票买卖的时间、成交价格、成交数量等内容，如果该股票目前还有持股，还需要打印库存股的清单。买卖交易较多的，除提供纸质版外，还请提供交易记录的EXCEL电子版。
2、身份证复印件；
3、相关起诉签字材料。
