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“2018年A股上市公司违规之王”
来源 | 凤凰网财经启阳路4号出品
撰稿 | 彭彬 杨芳 田牧 杨越欣 张军 李军媚
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为净化资本市场，自2018年12月19日起，凤凰网财经启阳路4号发起了“黑加仑奖|谁是违规之王？2018年十大违规A股公司”评选活动。
凤凰网财经启阳路4号统计发现，截至2018年12月17日，A股有141家公司被公开处罚，合计处罚逾百亿。本次候选企业，均为2018年（截至2018年12月17日）公司本身和控股参股公司被处罚金额在100万（含100万）以上的上市公司，共有41家公司进入评选名单。
截至2019年1月29日，共有1
本次评选采用网友投票以及专家投票相结合方式，权重占比分别为7：3，专家票按权重换算成普通票计算。
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综合网友以及专家投票，2018年A股十大违规之王分别为*ST长生、中弘退、浦发银行、祥源文化、ST辉丰、新华保险、招商银行、美丽生态、中信银行和国信证券。
01
十位专家全部票选“长生生物”
对A股市场来说，长生生物是“浓墨重彩”的一笔，在“黑加仑奖”评选中，长生生物总计获得90417票，占比11.14%。
此外，十位参与评选的专家，全部投票给长生生物。专家票换算后，长生生物以12.09%的票选总占比排在第一位，以绝对领先优势成为“2018年A股违规之王”。
凤凰网财经启阳路4号梳理发现，长生生物事件肇始于2018年7月。2018年7月15日，国家药品监督管理局网站披露长春长生的冻干人用狂犬病疫苗生产存在记录造假等行为。不久，长春长生再被爆出百白破疫苗效价不合规。这家号称国内自营疫苗产品品类最为丰富的民营企业卷入舆论风口。
7月23日，长生生物收到中国证监会《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规，被立案调查。7月26日开市起，受疫苗事件影响，长生生物主要银行账户被冻结，长生生物被实施其他风险警示，公司股票简称由“长生生物”变更为“ST长生”。
2018年10月，国家药品监督管理局和吉林省食品药品监督管理局对长生生物以及子公司长春长生开出巨额罚单。国家药品监督管理局撤销长春长生狂犬病疫苗药品批准证明文件，撤销涉案产品生物制品批签发合格证，并处罚款1203万元。吉林省食品药品监督管理局吊销其《药品生产许可证》，没收违法生产的疫苗、违法所得18.9亿元，处违法生产、销售货值金额三倍罚款72.1亿元，罚没款共计91亿元。
此外，对涉案的高俊芳等十四名直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出依法不得从事药品生产经营活动的行政处罚。涉嫌犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
巨额罚单并未让长生生物假疫苗事件“落幕”。11月5日，长生生物被实施退市风险警示，其简称再度变更为“*ST长生”。11月16日深夜，沪深交易所发布《上市公司重大违法强制退市实施办法》，同时修订《股票上市规则》、《退市公司重新上市实施办法》。
12月11日，长生生物公告表示，证监会对长生生物给予警告，并处以60万元的顶格罚款，对高俊芳、张晶、刘景晔、蒋强华采取终身市场禁入措施。长生生物同步发布的另一公告称，已收到深圳证券交易所重大违法强制退市事先告知书，深交所拟对公司股票实施重大违法强制退市。
2019年1月16日，长生生物复牌交易，复牌后进入30个交易日的退市风险警示期。后续，根据深交所《股票上市规则》的相关规定，公司股票将被实施暂停上市和终止上市，暂停上市期为6个月。深交所作出终止上市决定后，公司股票交易进入退市整理期，交易期限为30个交易日。
随着监管做出强制退市的决定，*ST长生将成为2019年A股第一只强制退市股。
自1月16日复牌以来，*ST长生已连续7个交易日一字跌停。
02
“十大违规之王”银行业成重灾区
2018年十大违规之王 制图：凤凰网财经启阳路4号
十大违规公司中，有三家来自银行业，在所有行业中位列第一。
排名第二的中弘退总得票数为58495票。2017年，中弘退在12月27日最后一个交易日收涨4.76%，股价定格在0.22元/股，创A股最低股价纪录。
中弘退主营业务为房地产开发与销售，法定代表人和董事长均为王继红，实控人为王永红。天眼查显示，王永红持有中弘控股股份有限公司股份比例为26.55%。中弘公司成立于2001年，总部位于北京。公司主营业务为商业地产和文化旅游地产等开发与运营。
水起。2000年，在北京朝阳区常营乡的玉米、高粱地，王永红以极低的价格屯了600亩的土地。2008年，随着北京CBD东扩，王永红这块地价值翻了10倍，600亩土地后来成为了众所周知的“北京像素”项目。
2018年8月14日，因涉嫌在2017年一季度报告、半年度报告、三季度报告有虚假记载，中弘公司被证监会立案调查。9月4日，深交所官网披露对中弘股份及相关当事人给予纪律处分的公告，对中弘控股股份有限公司实际控制人王永红、董事长王继红、董事兼财务总监刘祖明予以公开谴责的处分。
2018年8月15日，中弘公司股票收盘价首次低于一元面值。9月13日至10月18日期间，该公司股票连续二十个交易日每日收盘价均低于股票面值，属于《深圳证券交易所股票上市规则(2018年修订)》规定的股票终止上市情形。
2018年10月18日晚间，深交所公告称，已启动对中弘股份终止上市程序，15个交易日内作出决定，中弘股份也于10月19日起停牌。11月6日，深交所上市委员会召开听证会，充分听取中弘股份现场陈述及申辩意见，获取更全面审核信息，同时向当事人明确揭示作出终止上市决定所依据的事实及规则条款，与此同时，深交所上市委员会召开工作会议，审议中弘股份终止上市事项。
201月8日，深交所作出决定，中弘股份退市。11月16日起，中弘股份进入交易期限为30个交易日的退市整理期。
浦发银行则以总票数58204票位列十大违规公司第三位。
对浦发银行来说，2018年是不平静的一年。2018年1月19日晚，一则关于浦发银行成都分行的新闻让整个金融圈震动。
当时的银监会官网头条发布消息称：浦发成都分行将水电、钢铁、煤等信贷业务作为支柱项目、基础项目来抓。但在2012年后，银行业告别高速增长期，实体产业也开始产能逐渐过剩，成都分行出现了很多巨额逾期贷款。
为了掩饰，浦发银行成都分行通过编造虚假用途、分拆授信、越权审批等手法，违规办理信贷、同业、理财、信用证和保理等业务，向1493个空壳企业授信775亿元，换取相关企业出资承担浦发银行成都分行的不良贷款。
1月19日，银监会披露了浦发银行成都分行775亿违规授信案相关处罚结果。四川银监局依法对浦发银行成都分行罚款4.62亿元；对浦发银行成都分行原行长、2名副行长、1名部门负责人和1名支行行长分别给予禁止终身从事银行业工作、取消高级管理人员任职资格、警告及罚款，对195名分行中层及以下责任人员内部问责。
启阳路4号查询银保监会官网发现，2018年5月4日，浦发银行因内控严重违反审慎经营原则、虚增存款、理财资金使用违规等事实，被罚5845万元，没收违法所得10.927万元，罚没合计5855.927万元。
和赵薇资本“嫁接”的祥源文化排名第四，合计得票52552票。2016年，赵薇旗下的龙薇传媒自有资金仅为6000万元，却筹划30.59亿元收购祥源文化。龙薇传媒的剩余资金均从银行等其他机构融资得来，杠杆比例高达51倍。
许多股民冲着赵薇的名气买入后损失惨重。“东窗事发”后，祥源文化面临股民数千万元的索赔，龙薇传媒及赵薇本人也在被索赔之列。
排在榜单第五位的ST辉丰，因旗下控股参股公司连云港华通化学有限公司和江苏科菲特生化技术股份有限公司等多家子公司因环保污染、危险化学物品储存等，在2018年公开处罚共11次，总计被罚金额648万元。
新华保险以总得票数38413 票位列第六。因未依法履行其他职责、信息披露虚假或严重误导性陈述等，新华保险被银保监会罚款110万元。
招商银行总得票数为37509 票，位列第七。招商银行2018年堪称“水逆”。2018年5月4日，由合并后的中国银保监会公布的“银监罚决字（2018）1号”行政处罚信息公开表上，被处罚单位名称一栏填着“招商银行股份有限公司”的名字。罚单上列出了招商银行14条主要违法违规事实，对招商银行罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。
此外，招商银行还被爆出热衷风水。2018年末，一张写着“破译时运布局未来招商银行2018年终盛典”的图片在网络上流传。图中的大屏幕上，写着“东南方应放水生植物”，“西南方一定要放铜器”，“南方可张贴或按置红色饰物”等布阵方法。
在另一张图片上，则介绍了讲述这些布阵方法的“风水大师”王雪奇。
“沪上高僧明旸法师关门弟子，常年研修国学，进修史、哲，广览名教经传、民间玄学并亲身试炼，精通形象预测，曾准确做出大大小小数千次预测，如2011日本海啸、2015A股走势……”竖立在活动现场的展板上如此介绍王雪奇。
活动现场的展示牌写着王雪奇的介绍
这不是招商银行第一次请“风水大师”来讲课了。
2016年11月，简介上写着“交通大学易经讲师，出生于易学世家，宝马中国VIP客户汽车风水大讲堂首席顾问”的“风水大师”谢享霖，也被招商银行请来做风水讲座。
2011年7月，由招商银行举办的“金葵花国学大讲堂”，请来被称为易奇文化世界华人周易协会秘书长的董易奇，为近百位到场的招行金葵花客户讲解风水知识。
美丽生态位列第八。2018年，美丽生态参股控股公司江苏八达园林有限责任公司因信息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露公司重大事项等被公开处罚120万元。
中信银行总得票数为34767 票，位列第九。因理财资金违规缴纳土地款，自有资金融资违规缴纳土地款等6项违规违法行为，中信银行被银保监会罚款2280万元。
国信证券位列第十，因出具《华泽钴镍恢复上市保荐书》等涉嫌虚假记载、重大遗漏以及在保荐执业过程中未勤勉尽责，被处罚2100万元。
03
上市公司违规频发原因何在？
对于上市公司违规问题频发，黑加仑奖评委、盛景母基金创始合伙人刘昊飞认为，之前由于上市公司或存在侥幸心理，或因为不那么高的违规成本，造成上市公司出现了许多违规行为。证监会等监管部门，对违规企业严查、处理，许多案件产生了广泛深入的影响。在监管上，是一个逐渐到达的过程。
刘昊飞表示，加强中小投资者保护，是一个善意的出发点，但每一个资本市场的参与者，都是成年人，都需要自己做好承担盈亏的准备。“除了加强中小投资者保护，投资者教育也非常重要。投资者如果贪婪而无知，一心只想赚快钱,最终只能沦为韭菜，应当对投资者进行教育，让投资者的投资行为变得理性。”
刘昊飞认为，促进上市公司合规，顶层设计非常重要。市场各方参与力量达成共识后，才能共同遵守。长久以来，中国的上市公司一直“严进宽出”，许多上市公司甚至靠着欺诈上市，但退市很少，不断通过各种运作，避免退市。导致市场上出现了一批“不死鸟“，出现了”劣币驱除良币“现象。而发达国家的资本市场能进能出，最终让良币留在市场。
可喜的是，一系列顶层设计正在逐步落地，设立科创板并试点注册制方案获批，让需要更长周期才能产生效益的技术公司，能够获得资本关注，最终实现科创板上市，这样能够让新晋优质项目不断进入，确保市场不断向前发展。
“有好的制度建设，让好的公司受到市场奖赏，不好的公司被市场抛弃，只有这样才能形成一个良性的市场。“刘昊飞表示。
附：“黑加仑”十位评委简介
投资者挽回损失近亿元。
务。
刘昊飞：盛景母基金创始合伙人，曾是盛景的首轮机构投资人，并于2013年全职加入盛景，主导投资业务，包括企业家投资培训、股权投资决策、基金管理等；2014年开创盛景母基金业务，经过数年努力，已将盛景母基金发展成为在中国、美国、以色列都具有影响力的品牌。
刘云峰：注册分析师，现就职于大同证券，17年证券从业经历，十年的投资顾问和七年的分析师经历，造就了买方和卖方的双向视角，既有扎实的逻辑研究功底，又有贴近一线投资者语言。所撰写的研究报告，多次被各类媒体转载。
刘兴亮：山西柳林人，现居北京。互联网学者，DCCI互联网研究院院长，CCTV财经频道特约评论员，西南交通大学客座教授，腾讯腾云智库专家，山西省政协委员，工信部信息通信经济专家委员会委员，北京信息化和工业化融合服务联盟副理事长，中关村数字媒体产业联盟副主席，中关村数字文化产业联盟副理事长，中关村天使投资联盟理事，中国晋商互联网产业促进会会长。主要著作有《创业3.0时代：共享定义未来》、《智能爆炸：开启智人新时代》、《智胜江湖：创业取舍经》、《第三浪-互联网未来与中国转型》等。
宋清辉：著名经济学家，担任中国质量万里行社会质量监督员、清晖智库首席经济学家等职，主要研究领域为经济体制与金融市场，著有《强国提速:一本书读懂经济热点》等书。
刘华浩案例有佛山照明、大智慧、超华科技、佳电股份，海润光伏等虚假陈述案，已经为投资者挽回超过3000万元的损失。
汪高峰司合同交叉纠纷及其中的刑民交叉纠纷解决。
朱艳辉：河南超赢投资有限公司董事长、ＣEO会联合创始人 、亚布力企业家论坛会员、北京河南企业商会副会长。
汪杰：毕业于清华大学，曾经在美国斯坦福大学交流学习。现任某大型地产集团融资中心负责人，具有超过十年金融和地产行业从业经历，具有股权、债权及结构化融资运作的丰富经验。
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