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在新 ” 国九条 ” 出台后的首个 “5 · 15 全国投资者保护宣传日 ” 当天，证监会下发多张罚单，除个人罚单，云南证监局对华泰证券（601688.SH）云南分公司出具了一张 ” 投资者保护型 ” 罚单。
经查，华泰证券云南分公司存在未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷的问题。云南证监局表示，上述问题反映出华泰证券云南分公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位，故决定对华泰证券云南分公司采取出具警示函的行政监管措施。
投资者保护向来是证券监管部门工作的重中之重，持续在制度上、监管执法上加强投资者保护，营造良好市场生态，力求增强投资者对市场的信心。
昨日，证监会陆续下发了《管理规定》、《监管规则适用指引—发行类第 10 号》等多个文件，进一步落实新 ” 国九条 “，推动资本市场 “1+N” 政策落地的有效措施，是投资者在资本市场中分量提升的体现。
证监会主席吴清强调，投资者是市场之本，要坚持把保护投资者合法权益作为根本使命和工作的重中之重。在畅通投资者维权救济渠道方面，监管将不断总结经验，综合用好投资者保护制度工具，加大证券特别代表人诉讼适用力度，更好发挥调解仲裁的作用，并加强诉调对接，推广示范判决机制，依法用好先行赔付、当事人承诺等，更加有力支持投资者获得赔偿救济。
为有效保护投资者合法权益，证监会表示将持续加大证券期货违法行为打击力度，做到 ” 长牙带刺 “” 严监严管 “，无一不是监管再度强调保护投资者的重要性。
蓝鲸新闻记者注意到，此次罚单已是华泰证券 2024 年内第三次被罚，先前两罚均与合规风控把关不到位有关。
4 月 19 日，江苏证监局公布了对华泰证券采取责令改正监管措施的决定。经查，华泰证券存在以下问题：一是部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。
二是对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证；向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证；未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。
三是从业人员资质管理不到位。经查，华泰证券应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。
四是跟投业务内部控制不完善。华泰证券子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，不符合华泰证券子公司内部跟投规定。
仅时隔一周，华泰证券又接罚单，反映出公司合规管理较为薄弱的问题。4 月 25 日，深圳证监局出具罚单。经查，华泰证券深圳深南大道营业部在 2019 年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容 , 公司营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。因此，深圳证监局决定对华泰证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
