近期，上市公司监管呈现日益趋严态势上周末，又有五家公司 ” 暴雷 “其中中核钛白的实际控制人王泽龙及其朋友洪浩炜、前董秘韩雨辰，以及中信证券、海通证券、中信中证因违反股票转让限制、信息披露违法等问题，共计被罚没 2.35 亿元，其中王泽龙个人需承担 1.33 亿元的罚没款项。
此外，5 月 17 日晚，佳云科技和盛屯矿业相继公告，收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查中泰化学公告称，收到新疆证监局出具的《行政处罚决定书》，公司股票简称由 ” 中泰化学 ” 变更为 “ST 中泰 “。
国瑞科技发布公告称，公司股票自 2024 年 5 月 20 日 ( 星期一 ) 开市起停牌一天，并于 2024 年 5 月 21 日开市起复牌公司股票在 2024 年 5 月 21 日 ( 星期二 ) 开市起被实施其他风险警示，公司股票简称由 ” 国瑞科技 ” 变更为 “ST 瑞科 “。
佳云科技、盛屯矿业被立案调查具体来看，5 月 17 日晚间，广东佳兆业佳云科技股份有限公司 ( 以下简称 ” 佳云科技 ” ) 公告，公司于当日收到中国证监会《立案告知书》依据《立案告知书》，因该公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对该公司立案。
佳云科技在公告中表示，目前，该公司各项生产经营活动均正常开展立案调查期间，该公司将积极配合中国证监会的各项工作，严格按照规定履行信息披露义务此次公告并未透露佳云科技因何触犯信披规定值得注意的是，2023 年 12 月 8 日，佳云科技曾披露公告称，收到广东证监局出具的行政监管措施决定书 ( 以下简称 ” 决定书 ” ) ，决定书显示，佳云科技信息披露环节存在多项问题。
具体来看，一是未履行关联交易审议及披露程序，未及时披露重大资产重组并购子公司出售事项二是未及时完整披露与关联方共同投资事项后续重要进展情况无独有偶，盛屯矿业公告称，5 月 17 日收到中国证监会的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
据厦门证监局出具的行政监管措施决定书，2021 年至 2022 年期间，盛屯矿业在与有关客户开展钴湿法冶炼中间品销售业务中，货物交付给相关客户时控制权并未实质转移，公司在交付时即确认收入，会计处理不准确。
前述销售给客户的个别钴湿法冶炼中间品，公司一子公司购回用于生产，未予以合并抵销前述事项导致公司 2021 年多确认收入 35936.75 万元，占当期营业收入的 0.79%，多确认利润 19372.14 万元，占当年度利润总额的 7.15%；2022 年多确认收入 8414.90 万元，占当年度营业收入的 0.33%，少确认利润总额 09.30 万元，占当年度利润总额的 18.20%。
2024年4月上市公司公告称：收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违反法律法规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。股盾网正在办理该股票投资者索赔案，本次监管机构对公司立案调查的具体原因尚未公布，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，上市公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任。这一条规定实际上是相当严厉的，显示惩戒机制更加严厉。
公司 2021 年、2022 年年度报告披露的有关财务信息不准确中泰化学、国瑞科技被 ST除了被立案调查的以外，还有上市公司被 ST5 月 17 日，中泰化学公告称，公司及相关责任人于 5 月 17 日收到新疆证监局出具的《行政处罚决定书》。
经查明，中泰化学在 2022 年年报中存在虚假记载；未及时披露控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易，2021 年年报、2022 年年报中存在重大遗漏；案涉公司债券及债务融资工具存续期披露的年报存在虚假记载、重大遗漏，相关债券募集说明书信息披露不准确。
新疆证监局决定对公司责令改正，给予警告，并处以 500 万元罚款；对相关当事人给予警告并处以数额不等的罚款公司股票将于 5 月 20 日停牌一天，5 月 21 日开市起复牌并被实施其他风险警示，股票简称由 ” 中泰化学 ” 变更为 “ST 中泰 “，股票交易的日涨跌幅限制为 5%。
5 月 19 日，中泰化学公告，公司及相关责任人收到中国证监会新疆监管局《行政处罚决定书》的公告的更正经审查，原公告中部分内容有误，更正后对杨江红的罚款金额由 500 万元更正为 250 万元19 日，国瑞科技公告，5 月 17 日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》 ( 〔2024〕42 号 ) ，因参与专网通信虚假自循环业务等，公司被给予警告，并处以 200 万元罚款；时任国瑞科技董事长郦几宁、时任国瑞科技总经理龚瑞良、时任国瑞科技副总经理陆国良被给予警告，并分别处罚 60 万元；时任国瑞科技董事会秘书王东、时任国瑞科技财务总监任增强被给予警告，并分别处罚 50 万元。
同日，国瑞科技公告，根据 4 月 30 日生效的《深圳证券交易所创业板股票上市规则 ( 2024 年修订 ) 》 ( 以下简称 “《创业板股票上市规则》” ) 第 9.4 条第 ( 七 ) 款规定以及《创业板股票上市规则》中新旧规则适用的衔接安排第六条，深交所将公司股票实施其他风险警示。
国瑞科技自 5 月 20 日开市起停牌一天，并于 5 月 21 日开市起复牌公司股票在 5 月 21 日开市起被实施其他风险警示，公司股票简称由 ” 国瑞科技 ” 变更为 “ST 瑞科 “严监管态势明显。
此前不久，退市制度迎来改革此次退市制度改革，进一步严格强制退市标准，对重大违法强制退市、财务类退市、交易类退市、规范类退市等四类退市指标优化完善，科学设置重大违法退市适用范围，严格没有投资价值公司认定标准，同时拓宽多元退出渠道。
在重大违法强制退市方面，调低财务造假触发退市的年限、金额和比例，即便达不到退市标准的，只要被行政处罚的，也要实施 ST 风险警示而从近期从严从快查办的恶性违法违规案件中，监管释放出强烈的 ” 严监管 ” 信号。
证监会和交易所正大立体追责力度、严格退市标准等雷霆手段，严惩欺诈发行、财务造假等资本市场 ” 毒瘤 “，切实维护市场诚信基础，保障投资者合法权益查看原文
股盾网团队根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，正在办理该上市公司涉嫌违法违规对投资者造成损失案件，详请可关注股盾网了解。
