近年来,中国证券市场违法违规情况屡屡发生,给广大投资者,特别是中小股民带来了巨大的损失。为了加强对中小投资者的保护,中国证监会正在不断加大对证券市场违法违规行为的监管和打击力度;另一方面,越来越多的投资者意识到通过证券诉讼维权的重要性和有效性,纷纷加入证券诉讼。
那么,投资者该如何了解及参加证券诉讼维权呢?19个问题并进行一一解答,供广大投资者了解及参考。
投资者1、什么是虚假陈述?哪些行为属于虚假陈述?:根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的规定,证券市场虚假陈述,是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。虚假陈述有以下四种行为:(1)虚假记载,是指信息披露义务人在披露信息时,将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。(2)误导性陈述,是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。(3)重大遗漏,是指信息披露义务人在信息披露文件中,未将应当记载的事项完全或者部分予以记载。根据客观表现可分为部分遗漏和全部遗漏。(4)不正当披露,是指信息披露义务人未在适当期限内或者未以法定方式公开披露应当披露的信息。投资者2、如果我不起诉,其他股民起诉获赔了我是否也同样可以获赔?目前司法实践中,投资者本人不起诉是没有机会获赔的,其他股民起诉获赔不等于本人就同样能够获赔,即使以后集体诉讼落实了,也只是针对少数典型案件进行处理,投资者本人也需要积极维权。
投资者3、我是否要等别人拿到判决后再起诉?建议投资者尽早参加诉讼,以免错过诉讼时效或被先起诉的投资者执行完资产或公司经营恶化导致的无法索赔。因为证券诉讼存在专业性强、影响大、主体多、案件复杂等各种因素,往往作出生效判决的时间较长,诉讼一两年甚至更久是常事。
投资者4、股民诉讼的获赔概率大吗?答:这是很多股民朋友在索赔前经常问的问题,本证券诉讼团队根据目前的案例进行分析数据来看:股民索赔案例部分胜诉的较多,全部胜诉或全部败诉的相对较少。
投资者5、投资者提起索赔诉讼的条件?在我国依法提起民事诉讼要求起诉人须为适格原告,虚假陈述索赔案件的适格原告应同时符合下面条件:(1)在虚假陈述实施日之后买入该股票,(2)并在虚假陈述揭露日之后卖出或继续持有并存在亏损的投资者,(3)且未超过诉讼时效。
投资者6、外籍或港澳台人士,是否可以跨境提起索赔诉讼?外籍或港澳台人士可以提起索赔诉讼,但需要亲自到现场或者通过使领馆等机构进行公证才能立
投资者7、我应该起诉谁? 在我国,民事诉讼中的适格被告应当是所争议的民事法律关系的主体,虚假陈述赔偿案件的被告是虚假陈述行为人,包括以下几种:(1)发起人、控股股东等实际控制人;(2)发行人或者上市公司;(3)证券承销商;(4)证券上市推荐人;(6)上述(2)、(3)、(4)项所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及(5)项中直接责任人;(7)其他作出虚假陈述的机构或者自然人。投资者8、我应该如何选择被告?上市公司虚假陈述案件,往往会有多个被告,但是并不一定需要全部列为被告,尤其是自然人被告,送达文书往往会拖很长时间,而且自然人往往缺乏偿债能力,导致诉讼时间拖延但实际效果不明显。因此,如果上市公司具备偿债能力情况下,一般先选择上市公司作为被告,再综合考虑各种因素选择其他被告或立案以后根据案件需要再考虑追加其他被告。投资者9、证券诉讼时效是多久,从何时开始计算? 诉讼时效为3年。起算时间分别是:(1)中国证券监督管理委员会或其派出机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日;(2)中华人民共和国财政部、其他行政机关以及有权作出行政处罚的机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日;(3)虚假陈述行为人未受行政处罚,但已被人民法院认定有罪的,作出刑事判决生效之日。因同一虚假陈述行为,对不同虚假陈述行为人作出两个以上行政处罚;或者既有行政处罚,又有刑事处罚的,以最先作出的行政处罚决定公告之日或者作出的刑事判决生效之日,为诉讼时效起算之日。投资者10、我应该去哪个法院起诉?根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》规定:虚假陈述证券民事赔偿案件,由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖。
投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的,按下列原则确定管辖:
(1)由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。但有本规定第十条第二款规定的情形除外。
(2)对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼,由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖。
(3)仅以自然人为被告提起的诉讼,由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖。
投资者11、提起索赔诉讼,我需要提供哪些资料?罗律师:
(1)身份证公证书。(由于证券诉讼要求身份证原件或身份证公证书,因此建议提交身份证公证书;办理身份证复印件与原件相符公证书可以在自己方便的地区寻找公证处公证,一般公证的费用100元左右,由于可能存在一审、二审、执行,建议要三份公证书原件)。(2)加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单或交割单(应当包括股东姓名、证券账号、对账期间、买卖时间、股票名称(或代码)、成交数量、成交价格、佣金、印花税、发生金额等信息,每页都要盖章)。(3)证券公司营业部出具的证券开户确认单或开户申请表。投资者12、从提交材料到获赔需要多少时间? 从目前司法实践来看,获赔最快的三个月左右,但大部分案件,获赔到位都在一年以上,三四年才获赔的案件也不少。投资者 由于证券诉讼专业性强、程序复杂、涉案主体众多,通常情况下要到上市公司所在地的法院办理。从时间精力、经济成本和专业程度上来讲,都投资者14、如 门成立了强大、专业的金桥证券诉讼团队为广大股民朋友代理股民索赔案件。投资者 该类案件我们一般都是面向全国股民进行征集诉讼的,外地股民可进行委托,按规定提交资料及将委托代理协议、授权书等文书签署后通过邮寄即可。投资者 不需要。,等待最终结果即可。投资者17、股民维权会产生哪些费用? (1)诉讼费。投资者起诉时需要向法院预交诉讼费,最终会由败诉方承担。(2)。目前证券诉讼一般采取风险代理的形式,即投资者拿到赔偿款(3)必要的办案费。主要是差旅费。投资者18、损失如何计算? 根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,投资人实际损失包括:(1)投资差额损失;(2)投资差额损失部分的佣金和印花税;(3)前款所涉资金利息,自买入至卖出证券日或者基准日,按银行同期活期存款利率计算。投资差额损失计算分两种情况:(1)在基准日及以前卖出证券投资差额损失=(买入证券平均价格—卖出证券平均价格)×投资者所持证券数量(2)在基准日之后卖出或仍然持有证券投资差额损失=(买入证券平均价格—从揭露日或更正日起至基准日间每个交易日收盘价的平均价)×投资者所持证券数量投资者19、最终判决损失怎么认定?投资者的损失认定非常复杂,需要考虑虚假陈述行为实施日、揭露日和基准日的确定以及实际交易情况等,同时,法院判决还需要考虑政策因素、大盘波动、行业波动等各种系统风险。我的团队
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