根据中央统一部署，2015年10月底至12月底，中央巡视组对31家单位党组织进行了专项巡视。 今天，让我们一起来看看中国银监会党委、中国银行党委、中国工商银行党委、中国证监会党委、上海证券交易所党委和深圳证券交易所党委关于巡视整改情况的通报吧。银监会：规范权力运行 坚决查处利用监管职权谋取私利问题银监会针对“利用监管职权谋取私利，问题反映多，廉洁风险大”问题，银监会党委主动认账、积极作为、全面整改。 关于利用市场准入、非现场监管、现场检查和行政处罚等权力谋取私利问题。一是建立“三个清单”，筑牢制度防线。牢固树立为民监管、规范用权理念，修订完善机关各部门的权力清单、责任清单、约束清单，明确什么权能用、什么权不能用，清晰界定什么是公权、什么是私权，严防滥用职权、公权私用，把监管权力装进制度笼子，从源头上防控廉政风险。二是完善机制流程，规范权力运行。印发《推进银行业法治建设分工方案》，加强银行业法治建设，推动银行业依法合规经营和稳健发展。新出台一批涵盖市场准入、现场检查、非现场监管以及针对不同机构类别的监管规则和监管意见，规范履行监管职责的体制、机制、流程。印发《银监会现场检查暂行办法》，加大现场检查制度建设，规范检查手段和方式。印发《现场检查廉政监督实施办法》，加强内部管理和监督，完善权力运行监督制约机制。强化行政复议监督功能，坚决纠正监管不作为、乱作为和徇私枉法行为。强化执法监督监察，加强对监管权力运行的专项审计，启动对派出机构市场准入工作的后评估，加强对市场准入工作的再监管。三是推进政务公开，提高监管透明度。不断提高权力运行的透明度，更好地接受被监管对象和社会公众的监督。启用行政许可受理大厅，推行行政许可事项集中受理制度，确保申请人能够“一个窗口”办理各类行政许可事项，让权力在阳光下运行。印发《关于规范行政处罚信息公开工作的通知》。深化简政放权，简化行政审批项目和程序。四是严肃查处违规违法行为。对于宁波银监局原副局长施先强帮助陈某当上宁波东海银行支行行长并开设支行，以及受人请托直接终止对宁波中达公司非法票据交易案的调查，从中收受财物问题，银监会党委已于2015年7月31日给予施先强开除党籍、开除公职处分，并按司法程序由宁波市中级人民法院依法判处施先强有期徒刑8年10个月，没收财产人民币10万元，违法所得予以收缴。 关于违背监管职责，利用监管影响力，为团体个人谋利问题。一是坚决查处违规问题。针对广东韶关银监分局原党委书记、局长卢英建的配偶子女垄断当地贷款抵押物评估业务问题，给予卢英建撤销党内职务、行政撤职处分。二是进一步强化廉政监督。印发《行政处罚工作人员廉洁自律守则》等关键环节廉政风险管控制度。深入摸排廉政风险隐患，将反腐倡廉贯穿监管工作全过程和各层级，加大惩处力度，形成“不敢腐”的震慑。结合检举揭发、信访投诉、机构反映、典型案例等各方面信息，重点梳理已经演化为风险的事件和尚未形成风险的苗头，着重从制度建设、体制机制、流程程序以及队伍建设等领域挖掘潜在风险点。加大对监管不作为、乱作为、慢作为的纠正力度，坚决惩处失职、渎职行为。 关于违规向监管对象安排人选反映突出问题。严格落实“约法三章”，制定《关于全面贯彻中央部署精神 深入落实巡视整改要求 进一步加强和改进银监会系统干部管理监督工作的通知》，加强干部日常监督。严肃查处违规责任人，举一反三开展专项检查，摸清系统工作人员违规投资、入股金融机构及经商办企业等情况，督促落实整改，整改不到位的严肃查处。研究起草银监会工作人员、会管金融机构员工个人投资廉政办法。中国银行：采取措施大力加强党务工作干部队伍建设针对“省级分行党委党的意识淡化”问题，中国银行党委认真落实整改。在各分行和境内附属机构开展了对《中国银行党委工作规则》落实情况的大检查，对部分分行党委存在的以行长办公会代替党委会等问题进行了严肃批评，提出整改意见，要求分行党委进一步增强党的意识，提高工作规范化水平，确保中央政策和总行决策的有效落实。针对巡视组指出的，有的单位将犯过错误或即将退休的干部安排在党务部门的问题，总行印发《关于在中央巡视问题整改工作中做好人力资源管理相关工作的通知》，要求各分行对党务工作条线人员开展全面自查，3月底前对存在的问题进行纠正，目前已对不符合从事党务工作要求的干部进行了岗位调整。采取措施大力加强党务工作干部队伍建设，指导各机构选拔综合素质好、从业经历丰富、年富力强的干部从事党务工作，适当补充年轻干部，打造梯次合理的党务工作干部队伍。 严格落实党建工作问责制度，对履行全面从严治党主体责任不力、导致发生重大案件的部分分行有关负责人给予了严肃处理。建立了对一级分行党建工作的经常性检查机制，对管党治党责任履行不到位、措施不得力的领导班子及成员，及时给予严肃处理。 制定了分行党建工作机构设置方案，进一步强化党务工作条线职能，充实党务工作力量。明确在一级分行设立独立的党委办公室、党委组织部、党务工作部、监察部等党建工作部门；直属分行、二级分行可单独设立党务工作部，也可与党委办公室、党委组织部合署办公，基层机构可根据需要配备专兼职党建工作人员。制定党群专业资格管理实施方案和工作计划，积极推进党群工作专业序列建设。工商银行：着力推动解决新兴业务存在利益输送风险工商银行党委针对“近年以来，理财产品、租赁保险等新兴业务发展迅速，但监管相对滞后，一些人员借机钻空，违规违纪甚至违法问题时有发生；部分理财产品发行不够透明，存在暗箱操作的嫌疑”的问题。一是正在修订《金融资产服务业务合作机构管理办法》，完善合作机构管理要求，优化合作限额核定模型，进一步加强金融资产服务业务合作机构的准入、限额管理。二是修订了《资产管理业务机构合作管理办法》，进一步完善合作机构的选聘和甄选标准。三是印发了《关于加强公司保险管理的通知》，制定了《工银安盛集中采购供应商准入和推荐管理办法》，进一步规范与保险机构合作事项，严格执行合作机构名单制管理要求，并加强合作机构选聘与费用支付管控。四是建立资产管理业务中台“嵌入式”限额管理平台，开发金融资产服务业务风险管理系统，研发同业业务信息管理平台，提升事中控制的有效性。五是印发了《关于严格结构化理财产品销售有关规定的通知》，明确禁止理财产品设计与投资管理部门主动推荐本行员工及其关系人购买结构化产品等要求。同时，对客户风险评估和产品适合度评估实施系统刚性控制，确保将结构化产品销售给风险承受能力较高的合格投资人。六是加大员工异常交易监测与理财业务运行风险报告，充分发挥事后环节的风险防控效能。优化“行内员工大额资金异动监测模型”，开展理财业务风险分析与报告。七是严格贯彻相关业务领域重要岗位人员轮岗交流制度，加大系统监控力度，及时督促提示有关机构对重要岗位人员进行轮岗交流。针6年拟在全行开展一次理财销售规范性专项检查，重点检查飞单私售管控机制落实情况、违规销售等问题。二是强化日常运营监测核查和责任处理，持续部署、指导并开展“疑似飞单式民间集资监测模型”的监测和核查；优化业务系统，投产疑似飞单大额资金转账防控功能，已完成了系统优化需求提交。证监会：强化权力运行监督制约 扎牢制度笼子 证监会党委直面问题、标本兼治，扎实推进整改工作。推进行政审批制度改革。坚决落实国务院关于简政放权的部署，进一步减少行政审批事项。对本届政府成立时证监会的68项审批事项，已累计取消28项和4项中的部分情形。对于取消的审批事项，采取事后备案、强化中介机构责任、发挥交易所和行业自律组织作用等方式，加强事中事后监管。开展国务院规范行政审批行为示范点建设工作，细化现有审批事项审核流程和标准，压缩自由裁量权，接受社会监督。制定优化公共服务流程方便基层群众办事创业的工作方案，公开行政审批事项目录和服务指南，压缩申请材料，严格办理时限，依法为群众提供高效、热情和便捷的服务。建设中央监管信息平台行政许可管理系统，逐步实现行政许可网上预受理、预审查。 规范权力运行。全面推进政务公开，建立行政许可和行政处罚等信用信息双公示工作机制，加强政务诚信建设，提升监管公信力。证监会作为权责清单编制试点部门，正按照国务院统一部署，积极推进权责清单编制试点工作。在下放行政审批等监管权力的同时，编制行政许可事项服务指南和审核工作细则，规范审批流程，约束自由裁量权。对下放派出机构的行政处罚审理工作，加强培训指导，维护执法尺度统一。组织开展稽查案件基础文档第三方备案试点工作，加强稽查执法工作监督。 加强重点部门和敏感岗位的监督制约。一是制定《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》以及审核人员、发审委委员履职回避管理规定，严格落实“标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、监督有效、全程留痕”的审核机制，执行双人接待和不当说情备案制度，坚持首发和再融资行政许可事项规则、流程与结果公开，健全集体决策制度和重大事项请示汇报制度。 二是制定《上市公司并购重组审核工作规程》，明确审核时限，压缩审核时间，完善决策机制，建立重大无先例重组预案披露停牌后沟通机制，充分保障重组委的独立性，强化监管留痕，增加透明度。抽选并购重组审核案例开展廉政监察，对审核程序、过程留痕等进行监督检查。
三是完善机构监管内部管理制度，严格实行一人审核、一人复核的相互监督制约机制，建立工作小组集体讨论疑难问题和重大事项机制，落实预约接待制度和内幕信息甄别认定、登记制度等，加强监督制约。
四是督促各证券期货交易所完善市场监察制度，严格岗位人员选配和监督，加强数据安全和保密管理，防范廉政风险。
五是严格规范稽查执法行为。出台《中国证监会稽查办案十项禁令》及配套纪律处分办法等文件，对案件线索报送、立案、取证、认定等行为划出“红线”，明确违纪行为责任追究办法。健全稽查部门案件内审工作制度，强化内审机制对办案的监督制约作用。制定行政处罚执法责任制的若干规定，明确案件审理环节和工作人员职责，严格审理时限，建立评议考核制度和责任追究制度。研究制定案件调查证据规则、常规案件审理标准和新型案件法律适用、量罚标准，规范稽查执法行为。
六是修订行政复议委员会工作规则，积极发挥行政复议的执法监督作用，建立监管执法评估长效机制，完善重点领域监管执法评估工作。
强化会管单位经营财务管理。督促权力集中、资金密集、资源富集的会管单位建立健全“三重一大”决策制度。制定会管单位信息系统建设集中采购服务工作规程，加强信息系统采购监督检查。开展会管单位大额资金存管专项整治，督促完善资金存管制度。规范会管单位违规收费问题，对交易所承担费用支出及对外投资行为加强管理，清查派出机构从地方政府获取补助资金情况，加强经费统筹管理。
上交所：加强廉政风险防控 整治违规持有股票、变相收费 上交所党委不折不扣地将中央巡视组指出的问题和意见建议整改到位、落实到位。关于违规持有股票问题的整改。一是严格执行严禁员工及其近亲属买卖股票的规定，加强监督检查，发现违规行为严肃处理。二是对少数进所前本人或近亲属持有股票、进所后因所持股票处于限售、停牌或退市等状态无法及时清理的员工予以逐一登记，将其本人及近亲属身份信息输入市场监察系统动态监控，一旦具备清理条件立即督促清理。 关于任职回避制度约束性不强问题的整改。一是认真核实全部中层干部个人事项材料，排查员工近亲属在上市公司、基金公司、证券公司等利益相关单位工作情况，摸清底数，分析评估利益冲突情况。二是制定《上海证券交易所员工任职回避和公务回避规定（试行）》，明确作出“上交所工作人员的配偶、子女及其配偶，在监管对象任职，与上交所工作人员构成直接监管对应关系的，应对上交所工作人员岗位进行调整”等硬性规定，切实防范利益输送、利益交换等廉政风险。三是严格执行干部个人有关事项报告制度，对近亲属在监管对象任职的，提拔时从严审核把关，在年度述职述廉报告中予以说明，瞒报、不报有关事项的予以严肃处理。 关于变相收费问题的整改。对下属公司违规收费问题予以严肃纠正，责令立即停止相关收费行为。今年3月起，相关费用已不再收取，有关市场服务的成本全部由上交所承担。深交所：整治借因公出访之机公款旅游、违规变相发放福利补贴深交所党委紧紧围绕巡视反馈意见，突出重点，全面整改，严肃追责。 针对公务接待超标，装修高规格餐厅用于对外接待的问题。一是立即停止，清空所有接待设施设备，整改为公共空间及办公场所。二是修订《业务接待费管理办法》和《食堂内部接待管理规程》，严格用餐规定，降低接待标准，严格执行客餐事前审批，实行菜单和台账存档管理和独立核算。三是上线新版业务接待系统，利用办公OA系统实现公务接待管理全程留痕。 针对购买和使用高档酒水问题。一是严肃追责，对采购酒水有直接责任的人员给予党纪政纪处分。二是对时任和现任班子部分人员提醒谈话。三是立即核点、封存超标酒水，全部委托拍卖机构公开拍卖。针对借因公出访之机公款旅游的问题。一是2013年以来存在的8起、32人次因公出访期间公款旅游问题，所党委责成相关人员，退还非公务支出，提交书面检查，进行深刻检讨。二是下属信息公司利用前往葡萄牙参会之机，赴欧洲10多处景点旅游观光，所纪委下达立行立改通知书，要求信息公司认真查证检讨，对公司主要负责人给予党内警告处分，对3名出访人员诫勉谈话。三是对2015年至今的因公出国（境）情况进行检查。修订完善《员工因公出国（境）管理办法》和《差旅费管理规定》，制定配套管理指引，进一步明确管理要求，增强因公出访工作的透明度和操作性。 针对违规变相发放福利补贴的问题。一是立即停止执行2016年度职工疗休养安排，党委班子成员全额清退疗休养费，予以提醒谈话。对时任工会副主席给予党内警告处分。二是梳理排查2013年以来工会各项费用支出项目和程序，重点检查是否存在违规发放购物卡、超标准、超范围、奢侈浪费等现象，强化纪律约束和监督检查。 针对下属通信公司20周年庆祝活动铺张浪费的问题。一是责令通信公司认真查证，深刻检讨，追缴相关款项。二是严肃追责问责，给予通信公司主要负责人党内警告处分，对活动经办人员提醒谈话。三是建立厉行节约、杜绝铺张浪费的长效机制，规范通信公司各项活动。