近期，在办理相关案件的过程中，案件中的债务人及担保人采用上市公司股票质押的方式为我方的债权人提供担保。后由于债务人无法清偿债务，我方债权人需提起诉讼，并就质押的上市公司股票进行诉前财产保全。
上市公司股票这一资产具有其特殊性，因此上市公司股票的保全与一般财产的保全相比更为复杂。本文便与大家分享如何对上市公司的股票进行保全。
PART ONE
股票的交易形式
在介绍具体保全途径前，我们先来聊聊上市公司股票是如何进行交易的。
●股票类型
在股票的类型上，存在无限售流通股以及限售流通股。本文主要介绍无限售流通股的保全问题。
●证券账户（或称股东账户）、资金账户
针对大多数的散户以及一般机构而言，股票交易需交由证券公司进行托管交易，在交易过程中，投资者实际上在证券公司有两个账户，一个是证券账户，另一个是资金账户，证券账户用于存放投资者所持有的股票，资金账户用于存放股票交易的资金。
证券账户与资金账户存在本质的不同。资金账户由证券公司开通。而证券账户虽开设在证券公司，但实际该证券账户由中国结算进行配号开通，所有的股票结算均通过中国结算完成。
●证券账户开通的过程
图片来源：中国证券登记结算有限责任公司网站
●股票交易的结算过程
交易完成后，买方的股票进入证券账户，卖方的股票结算资金进入资金账户。
图片来源：中国证券登记结算有限责任公司网站
PART TWO
上市公司股票保全途径
通过前文的介绍，我们对股票交易的过程有了一个总体的了解，被告在证券公司实际存在两处资产，一处是证券账户内的股票资产，一处是资金账户内的资金。
接下来我们根据以上资产情况对股票财产保全的途径进行介绍。
通过股票托管的证券公司营业部
●所需提供的财产线索信息：
1、股票持有人名称，身份证号码或统一社会信用代码；
2、股票托管的具体证券公司营业部；
3、证券账户；
4、股票类型；
5、有无质押（如有质押的，还需提供质押编号）；
6、所需冻结的股票数量。
●优点：通过证券公司营业部进行股票保全的，既能冻结其证券账户，防止被告对股票进行处置，也能冻结其资金账户，防止被告将资金账户中的款项转移至自己的银行卡内（如要冻结其资金账户，则建议与保全法院提前进行沟通，确认是否可以冻结，以及冻结所需的条件）。
●缺点：需要获取到被告所持股票托管的证券营业部以及相应的证券账户信息、股票信息。
通过中国结算
●所需提供的财产线索信息：
1、股票持有人名称，身份证号码或统一社会信用代码；
2、股票类型；
3、冻结的数量；
4、股票所处的证券交易所。
●优点：由于中国结算对于股票的结算登记功能，在进行股票冻结时无需提供被告股票托管的具体营业部以及证券账户，中国结算能够自行查询被告的证券信息并作出相关冻结操作。
●缺点：由于中国结算仅提供证券账户的相关服务，资金账户并非在中国结算开通，因此中国结算无法对被告在证券公司处的资金账户进行冻结。
以上便是上市公司股票诉讼保全的相关分享，但是由于中国结算的不同分公司，不同的证券公司，以及不同法院对于股票保全相关的具体要求不同，因此在进行保全前建议与相关单位做好提前的沟通联系。
杭州市律协政府法律顾问委员会副主任
浙江省法学会行政法学研究会理事
萧山区行政争议咨询委员会委员
萧山区人民调解委员会专家调解员
萧山区人大常委会立法联络点立法咨询专家
萧山区法治建设监督员
杭州律协新星奖
浙江王建军
擅长领域：房地产领域案件；房屋租赁案件；民间借贷案件；买卖合同案件；公司日常法律顾问类工作。
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编辑 | 孙佳波
审核 | 沈丽萍
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