1.证券分析师的概念：
依法取得发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力）有效合格成绩，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关各种因素进行研究分析，对包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究预测，并以书面或者口头方式向投资者发布证券研究报告、投资价值报告的专业人员。
2.证券分析师的分类：
按服务对象不同，分为卖方分析师和买方分析师
券商内部，证券分析师分为宏观研究员、固定收益类研究员、行业研究员
证券分析师还可分为明星分析师和非明星分析师。获评明星分析师说明该分析师的能力得到市场认可，观点对资金流向和目标公司股票价格影响力更大，薪酬也将得到极大提升。
3.证券分析师的治理职能：
信息解读、信息挖掘、信息传播
4.利益冲突对分析师行为的负面影响：
迎合目标公司需求，研究报告评级结果普遍乐观。
追求券商佣金私利，以研究报告讨好机构投资者。
违反职业回避制度，报告沦为其他业务牟利工具。
5.信用评级机构的概念：
由专门的经济、法律、财务专家组成的对证券发行人和证券信用，特别是债券信用进行等级评价的组织，是金融市场重要的服务性中介机构。
6.信用评级的内容：
信用评级机构通过向评级对象出具信用等级证书，对债券发行公司和债券产品的信用评级，分别称为主体信用评级和债券信用评级。
主体信用评级评价对象是拟发债企业，债券信用评级评价对象是发债企业准备发行的具体债券产品。
主体信用评级和债券信用评级紧密联系又有所区别。
7.信用评级机构的治理职能：
信用评级机构通过信用评级缓解企业信息不对称，主要途径是信息鉴证和信息挖掘。
8.信用评级机构的利益冲突：
部分信用评级机构为了迎合发行人获得高信用等级的需求，以牺牲评级质量为手段赢得评级业务。
9.媒体的治理职能：
信息传播、信息挖掘、舆论监督
10.媒体的利益冲突：
媒体竞争导致的利益冲突——羊群式报道（千篇一律的表面描述，深入报道缺乏）、沉默的螺旋（错报传千里，真相无人信）、轰动效应
广告业务导致的利益冲突——新闻洞（媒体选择性报道新闻）、广告商干预（承接广告业务的媒体更少报道公司负面新闻，或者以负面报道要挟企业）
