随着资本市场“强监管”时代的到来以及“零容忍”严打证券违法违规行为的信号强力释放，金融证券领域违法犯罪的发案量进一步攀升。
据证监会通报，2022年，证监会稽查部门严厉打击各类证券期货违法行为，全年办理案件603件，其中重大案件件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达90%。
如何根据企业特点、违法类型、犯罪成因等因素进行有针对性的合规管理，不但是企业、监管组织重点关注的问题，也是法律服务提供者亟待解决的难点。
智拾网诚邀，围绕证券合规与纠纷解决这一主题进行讲解。
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主题 1
全面注册制背景下证券合规体系建设实操指引
全面注册制改革的推行，在激发资本市场主体活力、提高资本市场效率的同时，也对证券资本市场监管提出了更高的要求。
相较于修订前的证券法，新《证券法》除了扩大证券定义、推行证券发行注册制等涉及一级市场的基本制度变化外，同时在内幕交易、信息披露等方面对上市公司日常合规运作提出了更高的要求。
如何在全面注册制改革下，围绕新《证券法》及相关证券法律规范，为上市公司构建完备有效的合规体系变得尤为重要。
4月17日晚19:00，通过归纳上市公司常见合规风险类型（包括上市公司治理、董监高行为合规、信息披露等11类）的特点及诱因，讲解对应的合规体系建设思路与解决方案。
讲师介绍
朱峰
、
高级合伙人
专业委员会牵头合伙人
上海市律协金融工具业务研究委员会主任
课程大纲
一、证券资本市场步入强监管时代
（一）行政处罚力度加大
（二）刑罚力度加大
（三）民事赔偿风险加大
二、强监管时代上市公司合规风险加大
（一）上市公司常见合规风险类型
1、上市公司治理
2、董监高行为合规
3、信息披露
4、内幕交易
5、操纵市场
6、关联交易
7、违规增减持
8、短线交易
9、退市风险
10、背信损害上市公司利益
11、其他
（二）上市公司合规风险多发原因
三、证券合规体系建设的思路及实操案例解析
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主题 2
内幕交易罪实务难点与辩护方案
如何界定内幕信息？如何认定交易行为明显异常？如何看待被告人辩解交易系基于专业知识的研判？如何从实体及证据两方面，对内幕交易提供辩护方案？
证监会指出，2022全年办理内幕交易案件170件，同比下降15%，但“靠内部消息炒股获利”的市场陋习仍未根除，并购重组、实际控制人变更等重大事件仍是内幕交易高发领域。
明晰内幕交易的内容和界定标准尤为重要。这不但有利于其理清定罪难点，更能有针对性的提供辩护方案。
4月18日晚19:00，将从内幕交易的概念及信息范围入手，讲解关于实体、证据、财产附加刑适用3方面的问题及辩护方案。
讲师介绍
叶立明
委会委员、
高级合伙人
证券及银行业犯罪研究组 牵头合伙人
课程大纲
一、内幕交易范围界定
1.什么是“内幕交易”
2.证券交易内幕信息知情人范围
3.股票交易内幕信息范围
4.债券交易内幕信息范围
5.期货和衍生品交易内幕信息知情人范围
6.期货和衍生品交易内幕信息范围
二、关于实体方面的问题及辩护方案
1.现存的刑事追诉标准与司法解释脱节问题（入罪门槛是50万？100万？还是200万？）
2.关于实体方面的问题及辩护方案（如何界定主体身份、内幕信息、敏感期、泄露行为与信息多次传递）
3.新型衍生工具模式下交易之定罪难点与辩护方案
三、关于证据方面的问题及辩护方案
1.《行政认定函》的性质及效力认定问题
2.司法机关认可及使用《行政认定函》作为定罪依据的理由和逻辑
3.常见质证意见
四、关于财产附加刑适用的问题及辩护方案
1.“避免损失型”交易的违法所得之判断
2.犯罪数额累计计算之评价
3.亏损情况下财产附加刑金额之确定
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主题 3
NFT的证券风险成因及合规指引
NFT自“走红”以来，其合规问题一直是多方关注的焦点。
尽管本轮封禁可能存在众多原因，但该头部社交平台的行为不可谓不是国内对于NFT监管态度的缩影。
究其原因在于：在未经监管的市场中，投资者很难评估NFT的真实价值。（与传统证券不同，NFT缺乏透明度和公开信息，这使得投资者很难做出有根据的投资决策。）
这就导致个人或组织可以轻松地在市场上操纵价格，证券风险由此产生。
4月19日晚19:00，刘明将带着大家明确NFT与NFT证券的定义、形态与主要特性，并围绕其证券属性探讨如何在国内实现合规发展。
讲师介绍
刘明昊
上海市法治研究会理事
业委员会委员
课程大纲
一、NFT的证券本质
1.元宇宙中的数字化资产凭证
2.实现虚拟商品的确权和去中心化交易
3.提高虚拟权利的流转效率
二、对NFT证券属性的重新认识
1.NFT的“唯一性”是有前提的
2.NFT的“可靠性”也是脆弱的
3.NFT 并非绝对不可计算
三、NFT的证券属性探究
1.碎片协议下的份额化问题
2.化整为零下的可计算问题
3.疯狂炒作的泡沫潮
四、当前我国NFT如何实现合规发展
1.NFT侵权第一案
（1）明确NFT数字作品交易受信息网络传播权规制。
（2）明确NFT数字作品交易平台应承担更高的审查注意义务。
（3）明确NFT数字作品交易不适应“权利用尽”原则。
（4）明确NFT数字作品停止侵权的创新承担形式。
2.监管机构态度
3.风险种类
（1）NFT发行方是否构成ICO的风险。
（2）交易平台自身的合规风险。
（3）是否侵犯著作权的风险。
（4）用户购买NFT时的安全风险。
六、各国NFT监管趋势纵览
1.美国证券交易委员会：可能将NFT作为证券进行分类与监管
2.新加坡金管局：暂不对NFT及相关活动展开监管
3.韩国金融委员会：将出台首个NFT监管规则，NFT 有可能被认定为证券
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主题 4
债券投资纠纷的刑事风险处置
当前，我国债券市场规模不断扩大，截至2022年末，债券市场托管余额144.8万亿元，已成为全球第二大债券市场。
但也因债券交易属于高频交易，具有交易主体复杂、交易债券种类多、业务类型、交易方式和磋商方式多样等特点，导致债券交易纠纷存在诸多疑难法律问题。
部分债券发行人因经营不善、盲目扩张、违规担保等原因而不能按期还本付息，欺诈发行、虚假陈述等违法违规事件时有发生，部分债券市场中介机构未能履职尽责，损害了债券投资者的合法权益，破坏了债券市场的公信力。
理清债权纠纷案件类型、司法层面的争议难点、刑事风险处置的应对方式尤为重要。
4月20日晚19:00，将就债权纠纷的司法审判动向、各类债权纠纷的处理方式进行讲解。
讲师介绍
孙超
浩天全国刑事专业委员会委员
证券金融|争议解决及刑事风险处置（尤其擅长项目投资损失追偿和应对）
课程大纲
一、债券纠纷状况及司法审判动向
1.债券纠纷案件的四大类型
2.当前司法审理的新形势（案例分析）
二、债券兑付危机问题的处理
1.债券兑付危机的四大成因
2.债券违约中的法律救济途径
三、债券虚假陈述实务流程
1.债券虚假陈述诉讼启动
2.虚假陈述诉讼中的难点问题
（1）起诉立案问题
（2）私募债能否适用《虚假陈述司法解释》
（3）因果关系
（4）中介机构责任
（5）董监高责任
四、刑事风险处置
1.欺诈发行证券罪
2.违规披露、不披露重要信息罪
3.提供虚假证明文件罪及出具证明文件重大失实罪
4.罪名竞合与责任竞合问题
五、债券投资人维权和救济
1.坚持三项基本原则
2.投资者适当性
3.债券兑付危机应对方案
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