观典防务（688287.SH）又收问询函，涉实际控制人股份质押、资金占用、违规担保等事项6月11日晚间，观典防务发布公告称，公司于 2024 年 6 月 11 日接到控股股东、实际控制人高明的通知，高明于 2024 年 6月 5 日及 2024 年 6 月 6 日对其所持有的7325.65万股公司股份办理了股票质押业务。
公告显示，经向高明核实，该质押系为高明与北京银行股份有限公司光明支行（以下简称“北京银行”）沟通，为推动解决公司目前在北京银行未解除的违规担保事项所做出的征信措施。
同日，上交所下发《关于观典防务技术股份有限公司实际控制人股份质押事项的问询函》上交所要求观典防务核实并补充披露以下事项：公告显示，高明质押股份系为推动解决公司目前在北京银行未解除的1.38亿违规担保事项做出的征信措施。
根据前期问询回复，公司在北京银行的上述违规担保未履行审议及披露程序上交所要求观典防务补充披露：1. 在相关担保事项程序违规、效力存疑的情况下，实际控制人高明为相关违规担保提供增信措施的合理性；2. 实际控制人高明及其关联方与北京银行的业务往来情况，是否存在实际控制人高明及其关联方新增负债或融资事项；
2024年4月上市公司公告称：收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违反法律法规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。股盾网正在办理该股票投资者索赔案，本次监管机构对公司立案调查的具体原因尚未公布，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，上市公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任。这一条规定实际上是相当严厉的，显示惩戒机制更加严厉。
3. 针对资金占用、违规担保，实际控制人高明已采取的实质性补救措施，是否有明确的解决方案及时间安排公告显示，质押股份占实际控制人高明所持公司股份的49%，占公司总股本的19.77%上交所要求公司补充披露：。
1. 质押是否设置预警线或平仓线，是否存在被平仓或划转风险；2. 实际控制人的资金状况，是否有解除质押的相关计划及安排；3. 质押事项是否影响公司控制权稳定；4. 是否存在其他影响控制权稳定或导致控制权变更的风险，如有，应当进行重点风险提示并及时采取稳定控制权的具体措施。
根据公司前期问询回复，截至5月28日，公司存在实际控制人及其关联方资金占用约1.59亿元，违规担保1.38亿元上交所要求公司补充披露：1. 截至目前公司所采取的保全公司资产和保护中小股东利益的具体措施；
2. 评估采取司法手段对实际控制人财产进行保全及追索的必要性及可行性；3. 公司董事会在维护公司资金安全、防范公司风险进一步爆发、维护中小股东利益方面是否勤勉尽责值得注意的是，观典防务于4月收到上交所下发的《关于观典防务技术股份有限公司2023年度审计报告涉及保留意见事项、内控审计报告涉及否定意见事项的问询函》，于5月收到上交所下发的《关于观典防务技术股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管问询函》。
此外，观典防务5月28日晚公告，公司于5月28日收到证监会对公司和实际控制人高明下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司及实际控制人高明立案调查同日，观典防务发布了关于公司总经理辞职及聘任总经理的公告，高明离任公司总经理。
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股盾网团队根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，正在办理该上市公司涉嫌违法违规对投资者造成损失案件，详请可关注股盾网了解。
