在资本市场持续发展与规范的背景下，上市公司合规运营愈发关键。为助力上市公司董监高有效防范违法违规风险，3月8日——3月9日，由江苏天信咨询集团有限公司主办，上市公司董监高如何防范违法违规风险研讨会在江苏省镇江市成功举办。
会议汇聚了来自上市公司相关行业协会、专家教授以及众多上市公司董监高等人员。本次研讨会旨在敦促各上市公司强化合规意识，切实落实相关监管要求，同时共同探索上市公司合规发展的新路径。活动内容主要围绕上市公司如何加强自身合规管理，从完善内部制度建设、强化人员合规培训等多个维度入手，提升服务质量，通过引入专业的法律、财务、风险管理服务，全面排查隐患，防范一些系统性风险而展开。
主办方代表，江苏天信咨询集团有限公司董事长、余新平独立董事致辞时表示，当下，上市公司董监高面临着严峻复杂的市场环境，承受着较大的违法违规风险压力。为有效规避风险，深入剖析并掌握相关法律条款至关重要。如何进行合规管理体系搭建，助力董监高防范风险、推动上市公司稳健发展有着深远意义。借助数字化手段防控风险就显得颇为重要，同时也为董监高提供切实可行的风险应对策略。
证券专家王曼女士致辞时说，2025年经济和股市环境充满不确定性与挑战，宏观经济、全球市场等因素都会影响公司发展，如何合法合规推动公司稳健发展，是董监高需要思考的问题。作为国内领先证券机构，我们一直把合规经营和服务质量当作生命线，深知合规对上市公司可持续发展的重要性。在服务上市公司时，秉持专业、合规、高效理念，提供全方位合规咨询与解决方案。如今监管部门加大对上市公司违法违规行为的规范力度，投资者保护机制不断完善，这要求董监高有高度法律防范意识，借助专业顾问构建合规公司治理结构。我们愿助力上市公司，通过专业服务防范系统性风险。同时，合规是上市公司发展的基石，也是证券服务上市公司的核心理念。
上会会计师事务所南京分所副所长、江苏银行独立董事洪磊进行了案例解析，他强调，上市公司应按图索骥，做好风险排查工作，加强规范运作，持续做好上市公司风险防控。常言道“君子不立于危墙之下”，独董在选择上市公司时务必审慎。一方面，要着重考察上市公司关键少数，即董监高的诚信状况和专业胜任能力；对于聘请市场口碑不佳中介机构的上市公司，应保持警惕；要密切关注上市公司内部控制运行的有效性，充分借助中介机构的专业力量，助力上市公司稳健发展；树立守法意识，“知进退、懂取舍、须敬畏”。
数字化时代，科技赋能企业。杭州每刻科技有限公司董事长魏美钟指出，借助数字化工具是防范上市公司违法违规风险的有效途径。通过构建智能流程，推动数据实现电子化、线上化、标准化以及体系化管控。在审计工作中，可远程开放电子档案与信息系统，全程生成电子底稿，摒弃传统纸质底稿，大幅提升审计底稿的制作效率。如今，AI技术应用日益成熟，输入的数据越全面，AI就能依据预设要求精准审核筛查，一旦发现问题便及时反馈，若无异常则顺利通过，极大地提高了整体工作效率。
讨论环节，江苏资产评估协会副会长张洪发独立董事表示，独立董事要提高自身专业能力，同时无纸化、数字化赋能治理的高质量发展势在必行；南京理工大学教授徐光华独立董事指出，学习为本，诚信为魂；南京财经大学陈良教授提出，享受资本市场的同时，更好关注资本市场，科技时代更要注重学习；独立董事江小山强调，时代在发展，科技在不断创新，要多加强学习，过去不可复制，现在不可描述，未来不可预测。
国电南瑞原董事会秘书方飞龙表示，从个人在央企上市公司国电南瑞20年的董事会秘书工作经历看，在企业市值从17亿做到2600亿的历程中，防控违规风险要点主要有三点：一是关键少数需高度重视，树立诚信意识，重视规范运行；二是做好内控建设，借助ERP等数字化工具扎实推进工作、合理分工；三是借助优质中介机构力量支持帮助。
江苏国信副总经理、董事、董事会秘书、财务负责人顾中林指出，开心地把事情做好，打开心境做好工作，努力提升公司市值管理水平。
江苏金租副总经理、董事、董事会秘书江勇表示，新时代需要有新作为，平时多加强风控，确定的技术产品要尽快用。
久吾高科副总经理、董事、董事会秘书、财务负责人程恒说，要专注创新，新技术工具的运用可以防风险，大家平时要时刻关注风控，警钟长鸣。
紫金银行董事会秘书吴飞表示，大家在快乐工作的同时，要对风控工作如履薄冰的敬畏，数字化的财务打通了信息披露及时、准确、完整要求，科技赋能要让大家常快乐。
红宝丽董事、董事会秘书王玉生说，加强风控，规避风险，要及时运用新技术工具。
江苏省上市公司协会相关负责人强调，高质量发展是生态系统工程，本次论坛主题明确，非常有启发，也非常及时，特别是近期年报披露期间，加强学习有助于进一步做好信息披露相关工作。业财税一体化是趋势，基础工作和规范是最基本要求，同时要不断创新，高科技特别是人工智能的结合很关键。
参加本次论坛的嘉宾还有波长光电独立董事季学庆，资深董事会秘书梅东，资深董事会秘书、苏豪集团“一带一路”基金贲银良，传艺科技董事会秘书徐壮，锴威特董事会秘书严泓，海星股份董事会秘书苏美丽，基蛋生物财务总监倪文，弘业期货、英飞特等上市公司代表以及媒体、银行、科技公司代表等50余人。
《董事会》杂志总经理谷学禹参加本次论坛并分享交流，他表示，《董事会》杂志从内容和活动等多方面，特别是董事会会客厅以及董事会研究院建设，一起配合行业协会，助力上市公司高质量发展，共建共赢。
本次研讨会凝聚了智慧共识，上市公司防范风险需构建“制度+科技+人才”三位一体体系：通过完善内控机制，筑牢合规根基，依托数字化工具实现严格管理，同时借力专业机构形成协同治理生态。上市公司董监高必须把合规意识深度融入企业战略决策当中，借助科技赋能革新工作模式，提升信息披露的透明度，还要在监管机构指导下，联合中介机构等多方力量，共同构建全面有效的合规体系，助力企业行稳致远。
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