近期证监会通过交易所网站发布公告称：有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》，该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为，致使投资者损失的股票索赔案，具体监管机构立案调查的细节事项，有待于交易所进一步公开信息，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，如上市公司有重大违法违规行为的，应当赔偿投资者损失，公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任，相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
中国证监会于2025年5月28日对广东嘉应制药股份有限公司正式立案调查这家被誉为”客药第一股”的老牌医药企业因涉嫌信息披露违法违规行为而面临监管审查嘉应制药在当日收到《立案告知书》后表示，将全力配合监管部门的调查工作，严格按照相关法规履行信息披露义务。
内控缺陷引发监管关注嘉应制药此次被立案调查与其内部控制存在的重大缺陷密切相关公司在2025年4月26日发布的《2024年度内部控制自我评价报告》中披露了多项违规行为众华会计师事务所对此出具了带强调事项段无保留意见的内部控制审计报告。
报告显示，自2024年9月至2025年1月期间，嘉应制药全资子公司嘉应湖南累计向四家公司转出资金约2.35亿元这些资金往来中，除向湖南康尔佳供应链有限公司转出的2000万元外，其余资金均为各月初转出、月末前转回的操作模式。
股盾网团队认为，根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，如因上市公司信息披露存在重大性违法违规，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失，向有管辖权的法院起诉索赔。
各月度末虽无余额，但转出时未经董事会审批且未进行信息披露直至2025年1月23日，所有资金才得以全部归还在这2.35亿元资金中，有1.7亿元流向了湖南药聚能医药有限公司该公司的实际控制人和法定代表人正是嘉应制药现任董事长李能。
股权变动带来治理挑战嘉应制药的股权结构在2024年发生了重大变化，这一变化与当前面临的监管问题存在关联2024年7月9日，湖南连锁药店企业养天和大药房股份有限公司与嘉应制药股东陈少彬签署《股份转让协议》。
养天和以每股10元的价格收购陈少彬持有的7%股份，交易总额达3.55亿元，成为嘉应制药第二大股东一个月后，养天和实际控制人李能被选举为嘉应制药董事长，养天和推荐的多名人员进入董事会李能入主后，公司高层人事变动频繁。
2025年3月11日，副总经理兼董事会秘书肖巧霞辞职，同时肖巧霞和黎林辞去非独立董事职务4月10日，证券事务代表陈裕强因个人原因辞职5月19日，财务总监史俊平提交辞职报告，其任职时间尚不足一年养天和入股后也表现出资金紧张状况。
2024年8月，该公司工商信息出现多笔质押记录，包括子公司股权质押和股东股份质押同年11月12日，养天和将其持有的全部3552.5690万股嘉应制药股份质押给长沙农村商业银行股份有限公司金霞支行公司还存在关联交易未及时披露的情况，2024年第四季度与养天和及共合医药的关联交易总计1039.94万元，但该交易未履行审议程序和披露义务，直到2025年4月才补充披露。
本文源自金融界
股盾网证券诉讼团队提示：如因上市公司重大虚假陈述误导，造成损失的，建议投资者通过法律途径争取挽回部分投资损失。法院审理中，因审判执法人员对法律问题存在不同理解，索赔结果以法院最终生效裁判为准。
