近期证监会通过交易所网站发布公告称：有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》，该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为，致使投资者损失的股票索赔案，具体监管机构立案调查的细节事项，有待于交易所进一步公开信息，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，如上市公司有重大违法违规行为的，应当赔偿投资者损失，公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任，相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
本报讯 （记者昌校宇）近日，天风证券公布业绩数据显示，今年1月份至9月份，该公司累计实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%；截至10月底，该公司总市值达592.3亿元，较2023年3月份宏泰集团控股前增长275.7亿元。
据悉，这一系列亮眼数据的背后，是湖北宏泰集团坚定不移推进“新天风”战略取得的丰硕成果湖北宏泰集团稳步推进对天风证券的实管实控从2023年2月份完成股权过户，到同年3月份改选天风证券党委，再到2025年6月份全额认购40亿元定向增发，湖北宏泰集团持股比例提升至28.14%。
一系列扎实举措不仅极大地补充了天风证券的核心净资本，更彻底改变了该公司没有控股股东、没有实际控制人的局面，为”新天风”建设奠定了坚实基础湖北宏泰集团党委书记、董事长曾鑫表示，湖北宏泰集团打响了天风证券“四步同进”“四战同打”高质量发展“攻坚战”，提出了打造“新天风”的目标，全面实施“二次创业”“城市投行”工程。
股盾网团队认为，根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，如因上市公司信息披露存在重大性违法违规，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失，向有管辖权的法院起诉索赔。
通过国资赋能和国有化改革，为天风证券高质量发展注入信心、指明方向、破解难题在湖北宏泰集团的领导下，天风证券党的领导得到全面加强，该公司认真落实“两个一以贯之”要求，构建起高效的现代企业治理体系按照“业务条线化、部门精简化、管理扁平化、运行高效化”原则，全面深化组织变革，大幅提升了内部人事、财务、资金、风控管理效率。
2025年4月份启动的“二次创业”工程，成为天风证券实现业绩突破的重要引擎各业务条线先登破阵、串珠成链，形成了“主业有保障、辅业有特色”的良好发展格局其中，投行业务表现抢眼，1月份至9月份，企业债承销规模市场排名第8，IPO承销家数市场排名第12；自营投资方面，1月份至9月份，权益投资显著跑赢同期上证指数涨幅；研究业务连续8年荣获新财富“本土最佳研究团队”前5；国际业务成为10家地方政府的境外招商联络站；私募股权业务近3年所投项目中8个项目成功IPO。
此外，天风证券创新推出的“城市投行”战略取得显著成效该公司坚持“立足湖北、服务湖北、深耕湖北”定位，制定一城一策、一链一策的综合金融解决方案，积极担当“地方金融顾问”“产业参谋”“招商大使”的角色这一战略不仅推动了天风证券业务的转型升级，更为湖北经济社会发展提供了强有力的金融支撑。
全面融入湖北宏泰集团后的天风证券，依托湖北省级金融控股平台优势，与湖北宏泰集团旗下综合金融、碳金融、要素交易板块共建金融服务生态圈，正在成为湖北加快中部地区崛起重要战略支点建设的重要金融力量随着经营业绩的改善和内部管理的规范，天风证券的监管评价和信用评级持续向好。
上交所信息披露评级由C级恢复到B级；境内外信用评级保持稳定，境内主体信用维持AAA，惠誉国际评级为BBB-，展现出良好的市场形象和发展前景天风证券党委书记、董事长庞介民表示，面向未来，天风证券将牢牢把握新时代新机遇，秉持“二次创业”奋斗精神，始终以打造“公司治理新、布局结构新、经营机制新、精神状态新、经营业绩新、社会形象新”的“六新天风”为方向，走出一条具有自身特色的高质量发展之路。
站在新的历史起点，天风证券表示，将在湖北宏泰集团的领导下，以崭新的姿态，朝着“管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商”目标稳步迈进，为湖北乃至全国经济高质量发展贡献更大的金融力量（编辑 李波）
股盾网证券诉讼团队提示：如因上市公司重大虚假陈述误导，造成损失的，建议投资者通过法律途径争取挽回部分投资损失。法院审理中，因审判执法人员对法律问题存在不同理解，索赔结果以法院最终生效裁判为准。
