2025年11月28日晚间，天风证券股份有限公司（601162）发布公告，称当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，证监会已决定对其立案调查。这是天风证券年内多次因合规问题收到监管罚单后，面临的又一重大监管举措。
从近期公司动态来看，天风证券的合规问题已多次引发监管关注。2025年2月，其全资子公司天风(上海)证券资产管理有限公司因资产证券化业务中尽职调查不充分、信息披露不及时等4项违规，被上海证监局出具警示函；7月和9月，公司下属营业部又因合规问题，分别被重庆、山东证监局出具警示函和责令改正。市场分析认为，此次立案调查或与2022年年报披露的原大股东“当代系”资金占用事项相关。尽管相关资金及利息已在2022年底全部归还，但监管仍对其历史违规行为展开追溯调查，这种分析有一定合理性，如果最终证监会的调查结论印证了上述分析，结合当时披露后的股价走势，对投资者索赔而言，可能性就比较低。
不过，证监会的立案调查范围并未明确，不排除有新增的信披违规行为，如果最终证监会查实天风证券存在新增的信披违规事项，那投资者索赔的可行性将大增。
若后续证监会查实天风证券存在新增的信披违规事项，那在2025年11月28日收盘时还持有天风证券股票的投资者具备索赔条件。
符合上述条件的投资者可预报名登记，我们会持续关注案件进展，一旦落实具备可索赔性，我们会第一时间联系您。
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